ICS03.120.30 A41 中华人民共和国国家标准化指导性技术文件 GB/Z31233—2014 分立个体类产品随机抽样实施指南 Implementationguideofrandomsamplingfordiscreteitems 2014-09-30发布 2015-04-15实施 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 中国国家标准化管理委员会发布目 次 前言 Ⅰ ………………………………………………………………………………………………………… 引言 Ⅱ ………………………………………………………………………………………………………… 1 范围 1 ……………………………………………………………………………………………………… 2 规范性引用文件 1 ………………………………………………………………………………………… 3 术语和定义 1 ……………………………………………………………………………………………… 4 符号 3 ……………………………………………………………………………………………………… 5 分立个体类产品随机抽样 3 ……………………………………………………………………………… 6 简单随机抽样 4 …………………………………………………………………………………………… 7 等距抽样 5 ………………………………………………………………………………………………… 8 分层抽样 5 ………………………………………………………………………………………………… 9 二阶抽样 6 ………………………………………………………………………………………………… 附录A (资料性附录) 简单随机抽样方法和程序示例 8 ……………………………………………… 附录B (资料性附录) 等距抽样方法示例 10 …………………………………………………………… 附录C (资料性附录) 分层随机抽样方法示例 11 ……………………………………………………… 附录D (资料性附录) 二阶抽样示例 12 ………………………………………………………………… 附录E (资料性附录) 抽样单样式 14 ……………………………………………………………………GB/Z31233—2014 前 言 本指导性技术文件按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。 本指导性技术文件由全国统计方法应用标准化技术委员会(SAC/TC21)提出并归口。 本指导性技术文件负责起草单位:吉林省质量技术监督局。 本指导性技术文件参加起草单位:吉林省质量管理监督协会、吉林省产品质量监督检验院、吉林省 地理标志产品保护协会、大连市产品质量监督检验所、一汽轿车股份有限公司、合肥师范学院。 本指导性技术文件主要起草人:李宁、邴炜、田桂英、李桂君、郑顺利、孙屏、杨玉宏、张静娟、胡国治、 曾婕。 ⅠGB/Z31233—2014 引 言 本指导性技术文件是基于GB/T10111—2008《随机数的产生及其在产品质量抽样检验中的应用 程序》,针对行政执法、产品质量监督抽查、行政许可审查、企业产品检验或商品贸易过程中需要对分立 个体类产品进行随机抽样而制定的实施指南。 本指导性技术文件按照产品生产特点和存放状态规定了如何选择适用的“现场生成随机数工具” “简单随机抽样”“等距抽样”“分层随机抽样”及“二阶抽样”等抽样方法和程序,有助于抽样人员更好地 理解和应用GB/T10111—2008。 ⅡGB/Z31233—2014 分立个体类产品随机抽样实施指南 1 范围 本指导性技术文件给出了如何按照产品生产特点和存放的状态选择适用的现场生成随机数工具, 以及合适的随机抽样方法和相关程序。 本指导性技术文件适用于对分立个体类产品的抽样检验。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。 GB/T3358.1—2009 统计学词汇及符号 第1部分:一般统计术语与用于概率的术语 GB/T3358.2—2009 统计学词汇及符号 第2部分:应用统计 GB/T10111—2008 随机数的产生及其在产品质量抽样检验中的应用程序 3 术语和定义 GB/T3358.1—2009、GB/T3358.2—2009及GB/T10111—2008界定的以及下列术语和定义适用 于本文件。 3.1 分立个体类产品 discreteitem 彼此容易区分、批产品由有限多个单位产品组成的产品。 [GB/T10111—2008,定义3.1.1] 示例:以台、件、箱、袋、捆等形式独立存在的单位产品。 3.2 抽样单元 sampleunit 将总体进行划分后的每一部分。 注1:一个单元可以包含一个或多个个体。 注2:抽样单元可由分立的个体组成或由一定量的散料组成。 [GB/T3358.2—2009,定义1.2.14] 3.3 随机抽样 randomsampling 从总体中抽取n个抽样单元构成样本,使n个抽样单元每一可能组合都有一个特定被抽到概率的 抽样。 [GB/T3358.2—2009,定义1.3.5] 注:在本指导性技术文件中,随机抽样如无特殊说明,是指等概率抽取。即指从由N个个体组成的总体中抽取个 体时,使每一个体被抽到的可能性都相等的抽取方法。 3.4 抽样检验 samplinginspection 从所考虑的产品集合中抽取若干单位产品进行的检验。 [GB/T3358.2—2009,定义4.1.6] 1GB/Z31233—2014 3.5 样本 sample 按一定程序从总体中抽取的一组(一个或多个)个体(或抽样单元)。 3.6 抽样 sampling 抽取或组成样本的行动。 [GB/T3358.2—2009,定义1.3.1] 3.7 批 lot 按抽样目的,在基本相同条件下组成的总体的一个确定部分。 [GB/T3358.2—2009,定义1.2.4] 3.8 子批 sub-lot 批中确定的一部分。 [GB/T3358.2—2009,定义1.2.10] 3.9 目标批 targetlot 与特定抽样目的对应的、基本相同条件下组成总体的确定部分。 注:就实用而言,每个目标批应由同类别、同型号、同等级、同尺寸和/或同成分,在基本相同的时段和一致的条件下 制造的产品。 3.10 随机数 randomnumber 从1~N(正整数)的范围内随机抽取的整数,每个整数被抽中的概率都相等。 3.11 简单随机抽样 simplerandomsampling 从总体中抽取n个抽样单元构成样本,使n个抽样单元所有的可能组合被抽到的概率都相等的 抽样。 3.12 等距抽样 periodicsystematicsampling 将总体中的N个抽样单元按一定顺序排列,n个样本单元由满足以下关系的单元编号组成: h,h+k,h+2k,…,h+(n-1)k 其中,h和k是正整数,nk<N<n(k+1),且h一般是从前k个整数中随机抽取的抽样。 3.13 层 stratum 总体划分成的互不重叠,以某种方式联系起来的由抽样单元组成的子集。 [GB/T3358.2—2009,定义1.2.29] 3.14 分层抽样 stratifiedsampling 样本抽自于总体不同的层,且每个层至少有一个抽样单元入样的抽样。 注:将总体按一定的原则分成若干个子总体,每个子总体也称为层。 3.15 二阶抽样 two-stagesampling 分两阶段抽选样本,先从总体中抽取一阶抽样单元,第二阶抽样单元从每一个被抽中的一阶抽样单 元中抽取的抽样。 注:不同级别的抽样单元在分立个体抽样中往往表现为大包装中包含小包装的情形。 2GB/Z31233—2014 4 符号 下列符号适用于本文件。 N:目标批产品数; n:从目标批中抽取的总样本量; RX:随机数; k:等距抽样的抽样间隔; R0:等距抽样中起始样本产品号码; M1:目标批中包含的初级单元数; M2:每个初级单元中包含的单位产品数; m1:二阶抽样中初级样本量; m2:二阶抽样中二级样本量。 5 分立个体类产品随机抽样 5.1 一般程序 分立个体类产品随机抽样的一般程序见图1,具体可参照GB/T10111—2008。 图1 分立个体类产品随机抽样的一般程序 图1中“按规定管理样品”是指按标准、规范或合同的规定包装、封存样品、填写抽样单。 3GB/Z31233—2014 5.2 随机抽样方法 本指导性技术文件推荐使用简单随机抽样、等距抽样、分层抽样及二阶抽样。如有特殊需要,亦可 使用整群抽样或多阶抽样。 5.3 随机数产生方法 随机数可以通过如下4种方法产生: a) 随机数表法; b)随机数骰子法; c)计算机或计算器伪随机数产生法; d)扑克牌法。 注:随机数产生方法的具体过程参见GB/T10111—2008。 6 简单随机抽样 6.1 适用条件 对分立个体类产品实施简单随机抽样应满足: a)目标批产品集中存放; b)便于对单位产品实施编号; c)目标批批量不宜过大; d)方便地对现场产生的随机数所对应的样本产品进行提取。 6.2 对单位产品编号 为进行简单随机抽样,需对产品预先进行编号。对批量为N的目标批,对单位产品进行从1~N 的连续编号,做到不重复不遗漏。 编号可以是明示或虚拟的。明示编号是指在每个单位产品标记其编号。虚拟编号不需将每个编号 标记在单位产品上,只需按某种规则将单位产品和号码一一对应。 示例:1个包装箱有18件产品,按如图2a)