科学技术活动违规行为处理暂行规定 第一章总则 第一条为规范科学技术活动违规行为处理，营造风清 气正的良好科研氛围，根据《中华人民共和国科学技术进步 法》等法律法规，制定本规定。 第二条对下列单位和人员在开展有关科学技术活动 过程中出现的违规行为的处理，适用本规定。 （一）受托管理机构及其工作人员，即受科学技术行政 部门委托开展相关科学技术活动管理工作的机构及其工作 人员； （二）科学技术活动实施单位，即具体开展科学技术活 动的科学技术研究开发机构、高等学校、企业及其他组织： （三）科学技术人员，即直接从事科学技术活动的人员 和为科学技术活动提供管理、服务的人员： （四）科学技术活动咨询评审专家，即为科学技术活动 提供咨询、评审、评估、评价等意见的专业人员： （五）第三方科学技术服务机构及其工作人员，即为科 学技术活动提供审计、咨询、绩效评估评价、经纪、知识产 权代理、检验检测、出版等服务的第三方机构及其工作人员。 -1 - 第三条科学技术部加强对科学技术活动违规行为处 理工作的统筹、协调和督促指导。 各级科学技术行政部门根据职责和权限对科学技术活 动实施中发生的违规行为进行处理。 第四条科学技术活动违规行为的处理，应区分主观过 错、性质、情节和危害程度，做到程序正当、事实清楚、证 据确凿、依据准确、处理恰当。 第二章‧违规行为 第五条受托管理机构的违规行为包括以下情形： （一）采取弄虚作假等不正当手段获得管理资格： （二）内部管理混乱，影响受托管理工作正常开展； （三）重大事项未及时报告； （四）存在管理过失，造成负面影响或财政资金损失： （五）设租寻租、恂私舞弊、滥用职权、私分受托管理 的科研资金； （六）隐、包庇科学技术活动中相关单位或人员的违 法违规行为； （七）不配合监督检查或评估评价工作，不整改、虚假 整改或整改未达到要求； （八）违反任务委托协议等合同约定的主要义务： （九）违反国家科学技术活动保密相关规定； - 2 - （十）法律、行政法规、部门规章或规范性文件规定的 其他相关违规行为。 第六条受托管理机构工作人员的违规行为包括以下 情形： （一）管理失职，造成负面影响或财政资金损失： （二）设租寻租、伺私舞弊等利用组织科学技术活动之 便谋取不正当利益； （三）承担或参加所管理的科技计划（专项、基金等） 项目； （四）参与所管理的科学技术活动中有关论文、著作、 专利等科学技术成果的署名及相关科技奖励、人才评选等； （五）未经批准在相关科学技术活动实施单位兼职： （六）干预咨询评审或向咨询评审专家施加倾向性影响： （七）泄露科学技术活动管理过程中需保密的专家名单、 专家意见、评审结论和立项安排等相关信息； （八）违反回避制度要求，隐利益冲突： （九）虚报、冒领、挪用、套取所管理的科研资金： （十）违反国家科学技术活动保密相关规定： （十一）法律、行政法规、部门规章或规范性文件规定 的其他相关违规行为。 第七条，科学技术活动实施单位的违规行为包括以下 情形： -3 - （一）在科学技术活动的审报、评审、实施、验收、监 督检查和评估评价等活动中提供虚假材料，组织“打招呼” “走关系”等请托行为； （二）管理失职，造成负面影响或财政资金损失： （三）无正当理由不履行科学技术活动管理合同约定的 主要义务; （四）隐瞒、迁就、包庇、纵容或参与本单位人员的违 法违规活动； （五）未经批准，违规转包、分包科研任务： （六）截留、挤占、挪用、套取、转移、私分财政科研 资金； （七）不配合监督检查或评估评价工作，不整改、虚假 整改或整改未达到要求; （八）不按规定上缴应收回的财政科研结余资金; （九）未按规定进行科技伦理审查并监督执行： （十）开展危害国家安全、损害社会公共利益、危害人 体健康的科学技术活动： （十一）违反国家科学技术活动保密相关规定； （十二）法律、行政法规、部门规章或规范性文件规定 的其他相关违规行为。 第八条科学技术人员的违规行为包括以下情形： 一）在科学技术活动的审报、评审、实施、验收、监 - 4 - 督检查和评估评价等活动中提供虚假材料，实施“打招呼” “走关系”等请托行为； （二）故意夸大研究基础、学术价值或科技成果的技术 价值、社会经济效益，隐瞒技术风险，造成负面影响或财政 资金损失； （三）人才计划入选者、重大科研项目负责人在聘期内 或项目执行期内擅自变更工作单位，造成负面影响或财政资 金损失； （四）故意拖延或拒不履行科学技术活动管理合同约定 的主要义务； （五）随意降低自标任务和约定要求，以项自实施周期 外或不相关成果充抵交差： （六）抄袭、飘窃、侵占、篡改他人科学技术成果，编 造科学技术成果，侵犯他人知识产权等； （七）虚报、冒领、挪用、套取财政科研资金： （八）不配合监督检查或评估评价工作，不整改、虚假 整改或整改未达到要求； （九）违反科技伦理规范； （十）开展危害国家安全、损害社会公共利益、危害人 体健康的科学技术活动; （十一）违反国家科学技术活动保密相关规定： （十二）法律、行政法规、部门规章或规范性文件规定 - 5 - 的其他相关违规行为。 第九条科学技术活动咨询评审专家的违规行为包括 以下情形: （一）采取弄虚作假等不正当手段获取咨询、评审、评 估、评价、监督检查资格； （二）违反回避制度要求; （三）接受“打招呼”“走关系”等请托; （四）引导、游说其他专家或工作人员，影响咨询、评 审、评估、评价、监督检查过程和结果； （五）索取、收受利益相关方财物或其他不正当利益； （六）出具明显不当的咨询、评审、评估、评价、监督 检查意见； （七）泄漏咨询评审过程中需保密的审请人、专家名单、 专家意见、评审结论等相关信息； （八）抄袭、票窃容询评审对象的科学技术成果： （九）违反国家科学技术活动保密相关规定： （十）法律、行政法规、部门规章或规范性文件规定的 其他相关违规行为。 第十条第三方科学技术服务机构及其工作人员的违 规行为包括以下情形： （一）采取弄虚作假等不正当手段获取科学技术活动相 关业务; - 6 - （二）从事学术论文买卖、代写代投以及伪造、虚构、 篡改研究数据等； （三）违反回避制度要求; （四）擅自委托他方代替提供科学技术活动相关服务： （五）出具虚假或失实结论； （六）索取、收受利益相关方财物或其他不正当利益； （七）泄漏需保密的相关信息或材料等： （八）违反国家科学技术活动保密相关规定： （九）法律、行政法规、部门规章或规范性文件规定的 其他相关违规行为。 第三章‧处理措施 第十一条对科学技术活动违规行为，视违规主体和行 为性质，可单独或合并采取以下处理措施： （一）警告; （二）责令限期整改; （三）约谈; （四）一定范围内或公开通报批评; （五）终止、撤销有关财政性资金支持的科学技术活动 （六）追回结余资金，追回已拨财政资金以及违规所得： （七）撤销奖励或荣誉称号，追回奖金： （八）取消一定期限内财政性资金支持的科学技术活动 -7 - 管理资格； （九）禁止在一定期限内承担或参与财政性资金支持的 科学技术活动； （十）记入科研诚信严重失信行为数据库。 第十二条违规行为涉嫌违反党纪政纪、违法犯罪的， 移交有关机关处理。 第十三条对于第三方科学技术服务机构及人员违规 的，可视情况将相关问题及线索移交具有处罚或处理权限的 主管部门或行业协会处理。 第十四条受托管理机构、科学技术活动实施单位有组 织地开展科学技术活动违规行为的，或存在重大管理过失的， 按本规定第十一条第（八）项追究主要负责人、直接负责人 的责任，具体期限与被处理单位的受限年限保持一致。 第十五条有证据表明违规行为已经造成恶劣影响或 财政资金严重损失的，应直接或提请具有相应职责和权限的 行政机关责令采取有效措施，防止影响或损失扩大，中止相 关科学技术活动，暂停拨付相应财政资金，同时暂停接受相 关责任主体审请新的财政性资金支持的科学技术活动。 第十六条采取本规定第十一条第（九）项处理措施的， 违规行为未涉及科学技术活动核心关键任务、约束性目标或 指标，但造成较大负面影响或财政资金损失，对违规单位取 消2年以内（含2年）相关资格，对违规个人取消3年以内 -8- （含3年）相关资格。 上述违规行为涉及科学技术活动的核心关键任务、约束 性目标或指标，并导致相关科学技术活动偏离约定自标，或 造成严重负面影响或财政资金损失，对违规单位取消2至5 年相关资格，对违规个人取消3至5年相关资格。 上述违规行为涉及科学技术活动的核心关键任务、约束 性目标或指标，并导致相关科学技术活动停滞、严重偏离约 定目标，或造成特别严重负面影响或财政资金损失，对违规 单位和个人取消5年以上直至永久相关资格。 第十七条有以下情形之一的，可以给予从轻处理： （一）主动反映问题线索，并经查属实； （二）主动承认错误并积极配合调查和整改 （三）主动退回因违规行为所获各种利益： （四）主动挽回损失浪费或有效阻止危害结果发生： （五）通过全国性媒体公开作出严格遵守科学技术活动 相关国家法律及管理规定、不再实施违规行为的承诺； （六）其他可以给予从轻处理情形。 第十八条有以下情形之一的，应当给予从重处理： 一）伪造、销毁、藏匿证据： （二）阻止他人提供证据，或干扰、妨碍调查核实； （三）打击、报复举报人； （四）有组织地实施违规行为： - 9 -